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Relatórios de Auditoria Interna

por Beatriz Leal dos Reis publicado 20/06/2018 17h20, última modificação 21/06/2018 16h47

Relatório de Auditoria nº 01/2013 - Dispensa e Inexigibilidade

Análise direta dos processos de Licitações, Dispensas e Inexigibilidades de Licitação, no intuito de constatar o alcance da finalidade. Consulta ao Siasg/SIAFI quanto à documentação de registros contábeis e de regularidade fiscal. Fundamentação legal. Publicações. Entrega e pagamento do objeto contratado.

by Beatriz Leal dos Reis Published 19/07/2018 14h58 Arquivo

Relatório de Auditoria nº 01/2013 - Contratos Encerrados

Analisar os processos de execução dos Contratos, através de controles de Gestão emitidos pelo Fiscal, da documentação comprobatória, verificando os valores pagos, as retenções efetuadas e prestação dos serviços conforme o objeto. Registros no SIAFI e SIASG.

by Beatriz Leal dos Reis Published 19/07/2018 14h58 Arquivo

Relatório de Auditoria nº 01/2013 - Plano de Providências Permanente

Acompanhar o cumprimento das metas apresentadas no plano de providências para sanar as eventuais constatações apresentadas por meio de relatórios de auditoria. O trabalho foi realizado por meio de solicitação de esclarecimentos pontuais junto à Diretoria Administrativa sobre o PPP elaborado a partir de recomendações feitas pela CGU por meio do Relatório Anual de Contas nº 201203698 e enviado por meio do Ofício Cade nº 4.447/2012, de 14 de setembro de 2012.

by Beatriz Leal dos Reis Published 19/07/2018 14h58 Arquivo

Relatório de Auditoria nº 01/2013 - Patrimônio Imobiliário

Análise do processo de locação do imóvel; consulta ao SPIUnet quanto à documentação de registro do imóvel no sistema, análise da estrutura de pessoal para gerir o imóvel.

by Beatriz Leal dos Reis Published 19/07/2018 14h58 Arquivo

Relatório de Auditoria nº 01/2013 - Processos de Pagamento

Analisar os processos de execução dos Contratos, através de controles de Gestão emitidos pelo Fiscal, da documentação comprobatória, verificando os valores pagos, as retenções efetuadas e prestação dos serviços conforme o objeto. Registros no SIAFI e SIASG.

by Beatriz Leal dos Reis Published 19/07/2018 14h58 Arquivo

Relatório de Auditoria nº 01/2013 - Contratos Vigentes

Analisar os processos de execução dos Contratos, através de controles de Gestão emitidos pelo Fiscal, da documentação comprobatória, verificando os valores pagos, as retenções efetuadas e prestação dos serviços conforme o objeto. Registros no SIAFI e SIASG.

by Beatriz Leal dos Reis Published 19/07/2018 14h58 Arquivo

Relatório de Auditoria nº 01/2013 - Almoxarifado

Avaliar os procedimentos de controles, registros, baixas, fechamentos mensais (RMA), documentos fiscais, estoques.

by Beatriz Leal dos Reis Published 19/07/2018 14h58 Arquivo

Relatório de Auditoria nº 01/2013 - Licitações e Adesões de Ata SRP

Análise direta dos processos de licitação e Adesão de Ata SRP, no intuito de constatar o atingimento da finalidade. Consulta aos sistemas SIASG e SIAFI quanto à documentação de registros contábeis e de regularidade fiscal, fundamentação legal, Publicações, entrega e pagamento do objeto contratado.

by Beatriz Leal dos Reis Published 19/07/2018 14h59 Arquivo

Relatório de Auditoria nº 01/2013 - CGESP/Servidores

Acompanhar e avaliar os processos de admissão e desligamento de pessoal, cessão e requisição de pessoal por meio da análise documental de cada processo.

by Beatriz Leal dos Reis Published 19/07/2018 14h59 Arquivo

Relatório de Auditoria nº 01/2013 - Rol de Responsáveis

Questionar junto à Divisão de Contabilidade sobre a regularização das desconformidades; Acompanhar as atualizações pelo sistema Siafi.

by Beatriz Leal dos Reis Published 19/07/2018 14h59 Arquivo

Relatório de Auditoria nº 01/2013 - Aposentadoria

Acompanhar e avaliar dos processos de concessão de aposentadoria e pensão, por meio da análise documental de cada processo.

by Beatriz Leal dos Reis Published 19/07/2018 14h59 Arquivo

Relatório de Auditoria nº 01/2013 - Metas do Orçamento

Levantamento de dados e informações sobre a execução física e financeira de cada programa, ação e meta do CADE por meio do Sistema SIAFI e por solicitação à Divisão de Orçamento e Finanças-DIOF.

by Beatriz Leal dos Reis Published 19/07/2018 14h59 Arquivo

Relatório de Auditoria nº 01/2013 - Cgesp

Realizar o levantamento dos normativos e dos procedimentos internos do Conselho. Identificar as falhas no processo de trabalho e pontos de melhorias.

by Beatriz Leal dos Reis Published 19/07/2018 14h59 Arquivo

Relatório de Auditoria nº 01/2013 - Dcont

Realizar o levantamento dos normativos e dos procedimentos internos do Conselho. Identificar as falhas no processo de trabalho e pontos de melhorias.

by Beatriz Leal dos Reis Published 19/07/2018 14h59 Arquivo

Relatório de Auditoria nº 01/2013 - Dlog

Realizar o levantamento dos normativos e dos procedimentos internos do Conselho e identificar as falhas no processo de trabalho e pontos de melhorias. Os trabalhos da auditoria foram realizados por etapas, considerando as mudanças estruturais ocorridas em função da entrada em vigor da Lei 12.529/12, que reestruturou o sistema brasileiro de defesa da concorrência.

by Beatriz Leal dos Reis Published 19/07/2018 14h59 Arquivo

Relatório de Auditoria nº 01/2013 - Diof

Realizar o levantamento dos normativos e dos procedimentos internos do Conselho. Identificar as falhas nos processos de trabalho e pontos de melhorias.

by Beatriz Leal dos Reis Published 19/07/2018 14h59 Arquivo

Relatório de Auditoria nº 01/2013 - CGTI

Realizar o levantamento dos normativos e dos procedimentos internos do Conselho. Identificar as falhas no processo de trabalho e pontos de melhorias.

by Beatriz Leal dos Reis Published 19/07/2018 14h59 Arquivo

Relatório de Auditoria nº 01/2013 - Folha de Pagamento

Comparar lançamentos com a parte documental e observar se os mesmos estão lançados corretamente de acordo com a legislação vigente, pelos sistemas SIAPE, SIAFI e Processos formalizados. Realizar o acompanhamento das inclusões/alterações a folha de pagamento de pessoal, por meio da análise dos registros mensais efetuados pela Coordenação Geral de Gestão de Pessoas - CGESP, tomando-se por base uma amostra representativa dos servidores lotados no Cade.

by Beatriz Leal dos Reis Published 19/07/2018 14h59 Arquivo

Relatório de Auditoria nº 01/2013 - Patrimônio (Bens Móveis)

Os exames foram realizados por meio de: • Conferência dos relatórios (RMB) como registros no Sistema SIAFI; • Verificação dos Termos de Responsabilidades; • Verificação da existência de bens inservíveis. Essa ação de auditoria foi realizada por meio de análise de documentos e vistoria dos bens por amostragem.

by Beatriz Leal dos Reis Published 19/07/2018 14h59 Arquivo

Relatório de Auditoria nº 01/2013 - DLC

Realizar o levantamento dos normativos e dos procedimentos internos do Conselho. Identificar as falhas no processo de trabalho e pontos de melhorias.

by Beatriz Leal dos Reis Published 19/07/2018 14h59 Arquivo

Relatório de Auditoria nº 01/2013 - Suprimento de Fundos

Analisar os processos de Suprimento de Fundos, no intuito de constatar o atingimento da finalidade.

by Beatriz Leal dos Reis Published 19/07/2018 14h59 Arquivo

Relatório de Auditoria nº 01/2013 - PCDP

Analisar os processos de Concessão de Diárias, no intuito de constatar o atingimento da finalidade, com utilização do SCDP. Levantar os dados e as informações através do SCDP sobre as concessões e verificação da estrutura e formalização dos processos.

by Beatriz Leal dos Reis Published 19/07/2018 14h59 Arquivo