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Relatórios de Auditoria Interna

por Joice Arantes Luciano publicado 12/09/2016 16h53, última modificação 12/09/2016 17h58

Relatório Final Ação A 4.1 – Auditar o controle do material de consumo.pdf

Esta ação será desenvolvida com vistas a: - Evitar possíveis danos relacionados à forma de armazenagem/estocagem, testando e avaliando os atuais; - Verificar se a quantidade de material adquirida é coerente com a realidade de consumo do órgão; - Acompanhar e avaliar o fechamento de balanço mensal, confrontando os números de requisições feitas com os quantitativos de aquisições e estoque. - Verificar a existência e a aplicação da normativa interna sobre controle, movimentação e estoque de materiais, a existência e o cumprimento das rotinas e procedimentos e a utilização de sistema de controle, visando garantir o funcionamento adequado do almoxarifado.

by Joice Arantes Luciano Published 12/09/2016 17h52 Arquivo

Relatório Final Ação A 2.2 – Acompanhar a atualização do Rol de Responsáveis.pdf

Esta ação foi desenvolvida com vistas a verificar a regularização das desconformidades na apresentação do Rol de Responsáveis.

by Joice Arantes Luciano Published 12/09/2016 17h52 Arquivo

Relatório Final Ação A 5.1 – Auditar os contratos prestados ao cade por terceiros pessoa jurídica - Processos de Pagamento.pdf

Esta ação foi desenvolvida com vistas a: - Verificar se os objetos contratuais estão sendo executados em conformidade com o Contrato. - Avaliar os procedimentos de controle pelos fiscais dos contratos, indicados por Portarias. - Verificar controle de registros de contratos. - Verificar o cumprimento das cláusulas contratuais, o acompanhamento e o gerenciamento da execução dos serviços contratados.

by Joice Arantes Luciano Published 12/09/2016 17h52 Arquivo

Relatório Ação B 1.4 – Acompanhar Recomendações dos Órgãos de Controle - PPP.pdf

Esta ação foi desenvolvida com vistas a acompanhar a atualização e implementação do Plano de Providências Permanente.

by Joice Arantes Luciano Published 12/09/2016 17h53 Arquivo

Relatório Final Ação B 1.7 – Avaliar as Estruturas de Controles Internos Coordenação-Geral de Gestão de Pessoas - Cgesp .pdf

Esta ação foi desenvolvida com vistas a: - Verificar os controles internos existentes, no âmbito da DA, das questões referentes ao gerenciamento da Coordenação-Geral de Gestão de Pessoas - Cgesp. - Identificar pontos de melhoria e boas práticas no intuito de aprimorar a gestão e os processos de trabalho.

by Joice Arantes Luciano Published 12/09/2016 17h53 Arquivo

Relatório Final Ação A 1.1 – Auditar as alterações realizadas na Folha de Pagamentos de Pessoal.pdf

Esta ação foi desenvolvida com vistas a: - Verificar a correição dos lançamentos na folha de pagamentos dos servidores, e se estão de acordo com a legislação vigente. - Verificar pagamento de benefícios como: auxílio alimentação, auxílio transporte, férias, etc. - Verificar os procedimentos referentes às substituições. - Verificar a inclusão/alteração da folha de pagamento de pessoal.

by Joice Arantes Luciano Published 12/09/2016 17h53 Arquivo

Relatório Final Ação A 5.2 – Auditar os Processos de Aquisição de Bens e Serviços (Dispensa & Inexigibilidade de Licitação).pdf

Esta ação foi desenvolvida com vistas a: - Verificar a regularidade dos processos de aquisições, incluindo as licitações, dispensas e inexigibilidades. - Nas Dispensas, verificar se houve fracionamento de despesas. - Observar cumprimento do Princípio da Economicidade, quando das propostas mais vantajosas à Administração. - Verificar a inclusão de critérios de sustentabilidade ambiental na aquisição de bens, serviços e materiais de tecnologia da informação.

by Joice Arantes Luciano Published 12/09/2016 17h53 Arquivo

Relatório Final Ação A 2.3 – Avaliar a Gestão do Uso dos Cartões de Pagamento (Suprimento de Fundos).pdf

Esta ação foi desenvolvida com vistas a: - Evitar o descumprimento de prazos estabelecidos em Lei para aplicação e comprovação da Despesa. - Verificar valores, e se os motivos e objeto da Despesa são compatíveis com o tipo de aquisição, bem como, analisar os seguintes documentos comprobatórios: Nota de Empenho, Notas Fiscais e Documentos Contábeis. - Avaliar a concessão de Suprimento de Fundos no Cade, levando em conta os aspectos relacionados à autorização, aplicação dos recursos, à análise das despesas, pagamento das faturas e a prestação de contas, buscando melhorar o processo como um todo em relação à eficiência, economicidade e eficácia.

by Joice Arantes Luciano Published 12/09/2016 17h53 Arquivo

Relatório Final Ação B 1.7 – Avaliar as Estruturas de Controles Internos Coordenação-Geral de Tecnologia da Informação - CGTI.pdf

Esta ação será desenvolvida com vistas a: - Verificar os controles internos existentes, no âmbito da DA, das questões referentes ao gerenciamento das Coordenações e Divisões subordinadas à diretoria, em especial a Coordenação-Geral de Tecnologia da Informação (CGTI). - Identificar pontos de melhoria e boas práticas no intuito de aprimorar a gestão e os processos de trabalho.

by Joice Arantes Luciano Published 12/09/2016 17h53 Arquivo

Relatório Final Ação B 1.7 – Avaliar as Estruturas de Controles Internos Divisão de Logística - DLOG.pdf

Esta ação foi desenvolvida com vistas a: - Verificar os controles internos existentes, no âmbito da DA, das questões referentes ao gerenciamento da Divisão de Logística - DLOG. - Identificar pontos de melhoria e boas práticas no intuito de aprimorar a gestão e os processos de trabalho.

by Joice Arantes Luciano Published 12/09/2016 17h53 Arquivo

Relatório Final Ação B 1.7 – Avaliar as Estruturas de Controles Internos Divisão de Licitação e Contratos - DLC .pdf

Esta ação foi desenvolvida com vistas a: - Verificar os controles internos existentes, no âmbito da DA, das questões referentes ao gerenciamento da Divisão de Licitação e Contratos - DLC. - Identificar pontos de melhoria e boas práticas no intuito de aprimorar a gestão e os processos de trabalho.

by Joice Arantes Luciano Published 12/09/2016 17h53 Arquivo

Relatório Final Ação A 5.2 – Auditar os Processos de Aquisição de Bens e Serviços (Licitação).pdf

Esta ação foi desenvolvida com vistas a: - Verificar a regularidade dos processos de aquisições, incluindo as licitações, dispensas e inexigibilidades; - Nas Dispensas, verificar se houve fracionamento de despesas; - Observar cumprimento do Princípio da Economicidade, quando das propostas mais vantajosas à Administração; - Verificar a inclusão de critérios de sustentabilidade ambiental na aquisição de bens, serviços e materiais de tecnologia da informação.

by Joice Arantes Luciano Published 12/09/2016 17h53 Arquivo

Relatório Final Ação 4.2 – Auditar o Controle de Bens Móveis.pdf

Esta ação foi desenvolvida com vistas a: - Analisar os procedimentos utilizados para transferências internas de bens móveis patrimoniados; - Avaliar a documentação de registro de aquisição de bens, tipo: Notas Fiscais, Notas de Empenho, dentre outros; - Analisar os procedimentos adotados para as possíveis baixas e/ou incorporações patrimoniais. - Comprovar a realização do inventário físico e do tombamento dos bens, permitindo a consolidação das informações sobre todo o patrimônio do Cade.

by Joice Arantes Luciano Published 12/09/2016 17h53 Arquivo

Relatório Final Ação A 1.2 – Auditar Processos de Admissão e Desligamento de Pessoal, Cessão, Requisição e Concessão de Aposentadoria e Pensão.pdf

Esta ação foi desenvolvida com vistas acompanhar e avaliar os processos de admissão e desligamento de pessoal, concessão de aposentadoria e pensão, cessão/requisição de pessoal, verificando a consistência dos mesmos.

by Joice Arantes Luciano Published 12/09/2016 17h53 Arquivo

Relatório Final Ação B 1.7 – Avaliar as Estruturas de Controles Internos Divisão de Orçamento e Finanças - Diof.pdf

Esta ação foi desenvolvida com vistas a: - Verificar os controles internos existentes, no âmbito da DA, das questões referentes ao gerenciamento das Coordenações e Divisões subordinas à diretoria; - Identificar pontos de melhoria e boas práticas no intuito de aprimorar a gestão e os processos de trabalho.

by Joice Arantes Luciano Published 12/09/2016 17h53 Arquivo

Relatório Final Ação A 4.3 – Avaliar a Gestão do Patrimônio Imobiliário.pdf

Esta ação será desenvolvida com vistas a: - Analisar a suficiência da estrutura de pessoas do CADE para gerir o bem imóvel sob sua responsabilidade; - Averiguar a existência de uma estrutura tecnológica para gerir o imóvel; - Analisar a correção e completude dos registros do imóvel no Sistema de Gerenciamento dos imóveis de Uso Especial da União – SPIUnet.

by Joice Arantes Luciano Published 12/09/2016 17h54 Arquivo

Relatório Final Ação A 5.1 – Auditar os Contratos Prestados ao Cade por Terceiros Pessoa Jurídica.pdf

Esta ação foi desenvolvida com vistas a: - Verificar se os objetos contratuais estão sendo executados em conformidade com o Contrato. - Avaliar os procedimentos de controle pelos fiscais dos contratos, indicados por Portarias. - Verificar controle de registros de contratos. - Verificar o cumprimento das cláusulas contratuais, o acompanhamento e o gerenciamento da execução dos serviços contratados.

by Joice Arantes Luciano Published 12/09/2016 17h54 Arquivo

Relatório Final Ação A 3.1 – Acompanhar a Execução das Metas do Cade Constantes do Orçamento 2014.pdf

Esta ação foi desenvolvida com vistas a avaliar a execução dos programas, ações e metas do CADE, visando à aplicação dos recursos previstos para a Autarquia na LDO e prestação de contas realizadas.

by Joice Arantes Luciano Published 12/09/2016 17h54 Arquivo

Relatório Final Ação A 2.1 – Auditar Processos de Concessão de Diárias Nacionais/ Internacionais.pdf

Esta ação foi desenvolvida com vistas a: - Verificar o cumprimento de prazos estabelecidos em Lei para as concessões, tais como: solicitação de autorização de viagem, pagamentos das diárias e prestação de contas com anexação dos cartões de embarque; - No caso de Diárias, verificar se os cálculos realizados para obtenção dos valores pagos são compatíveis com o período autorizado para viagem, bem como valores de diárias correspondentes ao destino, conforme verificações no SCDP; - Verificar a consistência dos processos de concessão de diárias e passagens, analisando os valores, justificativas e períodos de concessão.

by Joice Arantes Luciano Published 12/09/2016 17h54 Arquivo

Relatório Final Ação A 2.4 – Conformidade Contábil e de Gestão.pdf

18. Esta ação foi desenvolvida com vistas a acompanhar e avaliar os relatórios de conformidade contábil e de registro de gestão da unidade.

by Joice Arantes Luciano Published 12/09/2016 17h54 Arquivo

Relatório Final 09_2015 - Cerqueira Melo.pdf

Atender à Recomendação nº 2 contida no item 1.1.1.4 do Relatório nº 201315414 da Controladoria-Geral da União-CGU, qual seja: “Recomendação 2: Executar procedimentos de exame para avaliar se os pagamentos efetuados a terceiros foram previstos em edital e cumprem as etapas definidas na IN 02/2008-MPOG e o Parecer PFECADE/PGR/PGF/AGU nº 340/2012.”

by Joice Arantes Luciano Published 12/09/2016 17h54 Arquivo