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Relatórios de Auditoria Interna

por Joice Arantes Luciano publicado 08/09/2016 16h22, última modificação 06/03/2017 11h25

RAINT 2016 - RELATÓRIO ANUAL DE ATIVIDADES DE AUDITORIA INTERNA

O Relatório de Auditoria Interna (Raint) tem como objetivo principal apresentar os resultados dos trabalhos desenvolvidos pela Auditoria Interna (Audit) do Conselho Administrativo de Defesa Econômica (Cade), considerando as ações programadas no Plano Anual de Atividades de Auditoria Interna (Paint) do exercício de 2016. O presente Relatório foi elaborado de acordo com as disposições contidas no art. 15 da Instrução Normativa nº 24, de 17 de novembro de 2015, do Ministério da Transparência, Fiscalização e Controladoria-Geral da União (CGU).

by Beatriz Leal dos Reis Published 06/03/2017 11h26 Arquivo

Relatório de Auditoria nº 01_PAINT 2016 - CGTI

Esta ação foi desenvolvida com vistas a: - Acompanhar a execução do PDTI; - Verificar os controles internos existentes, no âmbito da CGTI, das questões referentes ao gerenciamento da coordenação; - Identificar pontos de melhoria e boas práticas no intuito de aprimorar a gestão e os processos de trabalho.

by Joice Arantes Luciano Published 20/01/2017 14h51 Arquivo

Relatório de Auditoria nº 02_Paint 2016 - Patrimônio Imobiliário

Levantamento de dados e informações sobre registro do imóvel no sistema SPIUnet, análise dos processos originais de contratação e de pagamento de locação do imóvel e de manutenção e análise da estrutura de pessoal para gerir o imóvel.

by Beatriz Leal dos Reis Published 21/11/2016 11h28 Arquivo

Relatório de Auditoria nº 03_Paint 2016 - Rol de Responsáveis

Esta ação foi desenvolvida com vistas a: - Verificar a regularização das desconformidades na apresentação do Rol de Responsáveis.

by Beatriz Leal dos Reis Published 21/11/2016 11h29 Arquivo

Relatório de Auditoria nº 04_Paint 2016 - Almoxarifado

Esta ação foi desenvolvida com vistas a: - Evitar possíveis danos relacionados à forma de armazenagem/estocagem, testando e avaliando os atuais; - Verificar se a quantidade de material adquirida é coerente com a realidade de consumo do órgão; - Acompanhar e avaliar o fechamento de balanço mensal, confrontando os números de requisições feitas com os quantitativos de aquisições e estoque; - Verificar a existência e a aplicação de normativos internos sobre controle, movimentação e estoque de materiais, a existência e o cumprimento das rotinas e procedimentos e a utilização de sistema de controle, visando garantir o funcionamento adequado do almoxarifado.

by Beatriz Leal dos Reis Published 21/11/2016 11h29 Arquivo

Relatório de Auditoria nº 05_Paint 2016 - Prodoc_Pnud

Analisar os processos de contratação com recursos do Prodoc.

by Beatriz Leal dos Reis Published 20/01/2017 14h54 Arquivo

Relatório de Auditoria nº 06_PAINT 2016 - Patrimônio (Bens Móveis)

Esta ação foi desenvolvida com vistas a: - Analisar os procedimentos utilizados para transferências internas de bens móveis patrimoniados; - Avaliar a documentação de registro de aquisição de bens, tipo: Notas Fiscais, Notas de Empenho, dentre outros; - Analisar os procedimentos adotados para as possíveis baixas e/ou incorporações patrimoniais. - Comprovar a realização do inventário físico e do tombamento dos bens, permitindo a consolidação das informações sobre todo o patrimônio do Cade.

by Beatriz Leal dos Reis Published 09/02/2017 16h07 Arquivo

Relatório de Auditoria nº 07_Paint 2016 - Processo de Pagamento

Analisar os processos de execução dos Contratos, por meio dos registros de acompanhamento emitidos pelo Fiscal, da documentação comprobatória, verificando os valores pagos, as retenções efetuadas e prestação dos serviços conforme o objeto. Registros no Siafi e Siasg.

by Beatriz Leal dos Reis Published 20/01/2017 14h54 Arquivo

Relatório de Auditoria nº 08_Paint 2016 - Multas

Verificar a gestão das atividades relacionadas cobrança e acompanhamento das multas aplicadas relacionadas a: • Prazos de encaminhamento da documentação suporte do Setor de Cumprimento de Decisões - SCD à Superintendência-Geral da autarquia para fins de expedição de ofício com vistas à comprovação do eventual pagamento, fixando prazo para o cumprimento da medida; • Inscrição do crédito em dívida ativa, bem como a comunicação da mora aos sistemas de cadastro de inadimplentes mantidos pela administração federal; • O seu registro no sistema corporativo; • Confirmação de execução fiscal ajuizada para multas não suspensas por ordem judicial; • O exame dos programas de negociação de termos de compromisso de cessação -TCC e de acordos judiciais - aspectos legais envolvidos, descrição da natureza negocial e como é homologado; • Inclusão no Sistema Integrado de Controle de Ações da União - SICAU/AGU.

by Beatriz Leal dos Reis Published 23/01/2017 11h29 Arquivo

Relatório de Auditoria nº 09_PAINT 2016 - Gestão de Pessoas

Esta ação foi desenvolvida com vistas a: • Acompanhar e avaliar os processos de admissão e desligamento de pessoal, concessão de aposentadoria e pensão, cessão/requisição de pessoal, verificando a consistência dos mesmos • Verificar a correição dos lançamentos na folha de pagamentos dos servidores, e se estão de acordo com a legislação vigente; • Verificar pagamento de benefícios como: auxílio alimentação, auxilio transporte, férias, etc; • Verificar os procedimentos referentes às substituições; • Verificar a inclusão/alteração da folha de pagamento de pessoal.

by Beatriz Leal dos Reis Published 10/02/2017 14h40 Arquivo

Relatório de Auditoria nº 10_Paint 2016 - Licitação

Esta ação foi desenvolvida com vistas a: - Verificar a regularidade dos processos de aquisições, incluindo as licitações, dispensas e inexigibilidades - Nas Dispensas, verificar se houve fracionamento de despesas; - Observar cumprimento do Princípio da Economicidade, quando das propostas mais vantajosas à Administração; - Verificar a inclusão de critérios de sustentabilidade ambiental na aquisição de bens, serviços e materiais de tecnologia da informação.

by Beatriz Leal dos Reis Published 09/02/2017 16h57 Arquivo

Relatório de Auditoria nº 11_PAINT 2016 - Conformidade Contábil e de Registro de Gestão

Esta ação foi realizada com o intuito de colaborar com o objetivo “Aprimorar os processos de trabalho e de gestão com vistas à excelência operacional” constante no Planejamento Estratégico 2013-2016 do Conselho Administrativo de Defesa Econômica (Cade), na parte que trata de Processos Internos. Esta ação foi desenvolvida com vistas a: • Acompanhar e avaliar os relatórios de conformidade contábil e de registro de gestão da unidade.

by Beatriz Leal dos Reis Published 24/02/2017 13h54 Arquivo

Relatório de Auditoria nº 12_PAINT 2016 - Metas do Orçamento/2016

Esta ação foi realizada com o intuito de colaborar com o objetivo “Aprimorar os processos de trabalho e de gestão com vistas à excelência operacional” constante no Planejamento Estratégico 2013-2016 do Cade, na parte que trata de Processos Internos. Esta ação foi desenvolvida com vistas a: • Avaliar a execução dos programas, ações e metas do Cade, visando à aplicação dos recursos previstos para a Autarquia na LDO, e prestação de contas realizadas

by Beatriz Leal dos Reis Published 24/02/2017 13h58 Arquivo

Relatório de Auditoria nº 13_PAINT 2016 - Contratos

Esta ação foi realizada com o intuito de colaborar com o objetivo “Aprimorar os processos de trabalho e de gestão com vistas à excelência operacional” e, também, com o quesito “Assegurar adequado suporte logístico às necessidades do Cade”, constantes no Planejamento Estratégico 2013-2016 deste Conselho, na parte que trata de processos Internos. Esta ação será desenvolvida com vistas a: • Verificar se os objetos contratuais estão sendo executados em conformidade com o Contrato. • Avaliar os procedimentos de controle pelos fiscais dos contratos, indicados por Portarias. • Verificar controle de registros de contratos.

by Beatriz Leal dos Reis Published 06/03/2017 11h21 Arquivo