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Relatórios de Auditoria Interna

por Joice Arantes Luciano publicado 08/09/2016 16h22, última modificação 21/03/2018 11h59

Relatório de Auditoria nº 01/Paint 2016 - CGTI

Esta ação foi desenvolvida com vistas a: - Acompanhar a execução do PDTI; - Verificar os controles internos existentes, no âmbito da CGTI, das questões referentes ao gerenciamento da coordenação; - Identificar pontos de melhoria e boas práticas no intuito de aprimorar a gestão e os processos de trabalho.

by Joice Arantes Luciano Published 19/07/2018 10h29 Arquivo

Relatório de Auditoria nº 02/Paint 2016 - Patrimônio Imobiliário

Levantamento de dados e informações sobre registro do imóvel no sistema SPIUnet, análise dos processos originais de contratação e de pagamento de locação do imóvel e de manutenção e análise da estrutura de pessoal para gerir o imóvel.

by Beatriz Leal dos Reis Published 19/07/2018 10h29 Arquivo

Relatório de Auditoria nº 03/Paint 2016 - Rol de Responsáveis

Esta ação foi desenvolvida com vistas a: - Verificar a regularização das desconformidades na apresentação do Rol de Responsáveis.

by Beatriz Leal dos Reis Published 19/07/2018 10h30 Arquivo

Relatório de Auditoria nº 04/Paint 2016 - Almoxarifado

Esta ação foi desenvolvida com vistas a: - Evitar possíveis danos relacionados à forma de armazenagem/estocagem, testando e avaliando os atuais; - Verificar se a quantidade de material adquirida é coerente com a realidade de consumo do órgão; - Acompanhar e avaliar o fechamento de balanço mensal, confrontando os números de requisições feitas com os quantitativos de aquisições e estoque; - Verificar a existência e a aplicação de normativos internos sobre controle, movimentação e estoque de materiais, a existência e o cumprimento das rotinas e procedimentos e a utilização de sistema de controle, visando garantir o funcionamento adequado do almoxarifado.

by Beatriz Leal dos Reis Published 19/07/2018 10h30 Arquivo

Relatório de Auditoria nº 05/Paint 2016 - Prodoc/Pnud

Analisar os processos de contratação com recursos do Prodoc.

by Beatriz Leal dos Reis Published 19/07/2018 10h30 Arquivo

Relatório de Auditoria nº 06/Paint 2016 - Patrimônio (Bens Móveis)

Esta ação foi desenvolvida com vistas a: - Analisar os procedimentos utilizados para transferências internas de bens móveis patrimoniados; - Avaliar a documentação de registro de aquisição de bens, tipo: Notas Fiscais, Notas de Empenho, dentre outros; - Analisar os procedimentos adotados para as possíveis baixas e/ou incorporações patrimoniais. - Comprovar a realização do inventário físico e do tombamento dos bens, permitindo a consolidação das informações sobre todo o patrimônio do Cade.

by Beatriz Leal dos Reis Published 19/07/2018 10h30 Arquivo

Relatório de Auditoria nº 07/Paint 2016 - Processo de Pagamento

Analisar os processos de execução dos Contratos, por meio dos registros de acompanhamento emitidos pelo Fiscal, da documentação comprobatória, verificando os valores pagos, as retenções efetuadas e prestação dos serviços conforme o objeto. Registros no Siafi e Siasg.

by Beatriz Leal dos Reis Published 19/07/2018 10h30 Arquivo

Relatório de Auditoria nº 08/Paint 2016 - Multas

Verificar a gestão das atividades relacionadas cobrança e acompanhamento das multas aplicadas relacionadas a: • Prazos de encaminhamento da documentação suporte do Setor de Cumprimento de Decisões - SCD à Superintendência-Geral da autarquia para fins de expedição de ofício com vistas à comprovação do eventual pagamento, fixando prazo para o cumprimento da medida; • Inscrição do crédito em dívida ativa, bem como a comunicação da mora aos sistemas de cadastro de inadimplentes mantidos pela administração federal; • O seu registro no sistema corporativo; • Confirmação de execução fiscal ajuizada para multas não suspensas por ordem judicial; • O exame dos programas de negociação de termos de compromisso de cessação -TCC e de acordos judiciais - aspectos legais envolvidos, descrição da natureza negocial e como é homologado; • Inclusão no Sistema Integrado de Controle de Ações da União - SICAU/AGU.

by Beatriz Leal dos Reis Published 19/07/2018 10h30 Arquivo

Relatório de Auditoria nº 09/Paint 2016 - Gestão de Pessoas

Esta ação foi desenvolvida com vistas a: • Acompanhar e avaliar os processos de admissão e desligamento de pessoal, concessão de aposentadoria e pensão, cessão/requisição de pessoal, verificando a consistência dos mesmos • Verificar a correição dos lançamentos na folha de pagamentos dos servidores, e se estão de acordo com a legislação vigente; • Verificar pagamento de benefícios como: auxílio alimentação, auxilio transporte, férias, etc; • Verificar os procedimentos referentes às substituições; • Verificar a inclusão/alteração da folha de pagamento de pessoal.

by Beatriz Leal dos Reis Published 19/07/2018 10h30 Arquivo

Relatório de Auditoria nº 10/Paint 2016 - Licitação

Esta ação foi desenvolvida com vistas a: - Verificar a regularidade dos processos de aquisições, incluindo as licitações, dispensas e inexigibilidades - Nas Dispensas, verificar se houve fracionamento de despesas; - Observar cumprimento do Princípio da Economicidade, quando das propostas mais vantajosas à Administração; - Verificar a inclusão de critérios de sustentabilidade ambiental na aquisição de bens, serviços e materiais de tecnologia da informação.

by Beatriz Leal dos Reis Published 19/07/2018 10h30 Arquivo

Relatório de Auditoria nº 11/Paint 2016 - Conformidade Contábil e de Registro de Gestão

Esta ação foi realizada com o intuito de colaborar com o objetivo “Aprimorar os processos de trabalho e de gestão com vistas à excelência operacional” constante no Planejamento Estratégico 2013-2016 do Conselho Administrativo de Defesa Econômica (Cade), na parte que trata de Processos Internos. Esta ação foi desenvolvida com vistas a: • Acompanhar e avaliar os relatórios de conformidade contábil e de registro de gestão da unidade.

by Beatriz Leal dos Reis Published 19/07/2018 10h30 Arquivo

Relatório de Auditoria nº 12/Paint 2016 - Metas do Orçamento de 2016

Esta ação foi realizada com o intuito de colaborar com o objetivo “Aprimorar os processos de trabalho e de gestão com vistas à excelência operacional” constante no Planejamento Estratégico 2013-2016 do Cade, na parte que trata de Processos Internos. Esta ação foi desenvolvida com vistas a: • Avaliar a execução dos programas, ações e metas do Cade, visando à aplicação dos recursos previstos para a Autarquia na LDO, e prestação de contas realizadas

by Beatriz Leal dos Reis Published 19/07/2018 10h30 Arquivo

Relatório de Auditoria nº 13/Paint 2016 - Contratos

Esta ação foi realizada com o intuito de colaborar com o objetivo “Aprimorar os processos de trabalho e de gestão com vistas à excelência operacional” e, também, com o quesito “Assegurar adequado suporte logístico às necessidades do Cade”, constantes no Planejamento Estratégico 2013-2016 deste Conselho, na parte que trata de processos Internos. Esta ação será desenvolvida com vistas a: • Verificar se os objetos contratuais estão sendo executados em conformidade com o Contrato. • Avaliar os procedimentos de controle pelos fiscais dos contratos, indicados por Portarias. • Verificar controle de registros de contratos.

by Beatriz Leal dos Reis Published 19/07/2018 10h30 Arquivo