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Relatórios de Auditoria Interna

por Joice Arantes Luciano publicado 08/09/2016 16h22, última modificação 15/03/2018 11h30

Relatório de Auditoria nº 01_Paint 2017 - Patrimônio Imobiliário

Esta ação foi desenvolvida com vistas a: • Analisar a suficiência da estrutura de pessoas do Cade para gerir o bem imóvel sob sua responsabilidade; • Averiguar sobre a existência de uma estrutura tecnológica para gerir o imóvel; • Analisar a correção e completude dos registros do imóvel no Sistema de Gerenciamento dos imóveis de Uso Especial da União - SPIUnet

by Beatriz Leal dos Reis Published 15/03/2018 10h56 Arquivo

Relatório de Auditoria nº 02_Paint 2017 - Almoxarifado

Esta ação foi desenvolvida com vistas a: • Evitar possíveis danos relacionados à forma de armazenagem/estocagem, testando e avaliando os atuais; • Verificar se a quantidade de material adquirida é coerente com a realidade de consumo do órgão; • Acompanhar e avaliar o fechamento de balanço mensal, confrontando os números de requisições feitas com os quantitativos de aquisições e estoque; • Verificar a existência e a aplicação de normativos internos sobre controle, movimentação e estoque de materiais, a existência e o cumprimento das rotinas e procedimentos e a utilização de sistema de controle, visando garantir o funcionamento adequado do almoxarifado.

by Beatriz Leal dos Reis Published 15/03/2018 11h10 Arquivo

Relatório de Auditoria nº 03_Paint 2017 - Prodoc_Pnud

Esta ação foi desenvolvida com vistas a: • Verificar se os objetos contratuais estão alinhados à matriz lógica do Prodoc. • Verificar o controle de registros de contratos no sistema próprio. • Verificar o cumprimento das cláusulas contratuais, o acompanhamento e o gerenciamento da execução dos serviços contratados e entrega dos produtos.

by Beatriz Leal dos Reis Published 15/03/2018 11h12 Arquivo

Relatório de Auditoria nº 04_ Paint 2017 - Patrimônio (bens móveis)

Esta ação foi desenvolvida com vistas a: • Analisar os procedimentos utilizados para transferências internas de bens móveis patrimoniados; • Avaliar a documentação de registro de aquisição de bens; • Analisar os procedimentos adotados para as possíveis baixas e/ou incorporações patrimoniais; • Comprovar a realização do inventário físico e do tombamento dos bens, permitindo a consolidação das informações sobre todo o patrimônio do Cade.

by Beatriz Leal dos Reis Published 15/03/2018 11h14 Arquivo

Relatório de Auditoria nº 05_ Paint 2017 - Conformidade Contábil e de Registro de Gestão

Esta ação foi desenvolvida com vistas a acompanhar e avaliar os relatórios de conformidade contábil e de registro de gestão da Unidade

by Beatriz Leal dos Reis Published 15/03/2018 11h16 Arquivo

Relatório de Auditoria nº 06 _ Paint 2017 - Execução das Metas do Orçamento 2017

Esta ação foi desenvolvida com vistas a avaliar a execução dos programas, ações e metas do Cade, visando à aplicação dos recursos previstos para a Autarquia, na LDO, e prestação de contas realizadas.

by Beatriz Leal dos Reis Published 15/03/2018 11h18 Arquivo

Relatório de Auditoria nº 07_ Paint 2017 - Processo de Pagamento 2017

Esta ação foi desenvolvida com vistas a: • Verificar se os objetos contratuais estão sendo executados em conformidade com o Contrato; • Avaliar os procedimentos de controle pelos fiscais dos contratos, indicados por Portarias; • Verificar o controle de registros de contratos; • Verificar o cumprimento das cláusulas contratuais, o acompanhamento e o gerenciamento da execução dos serviços contratados.

by Beatriz Leal dos Reis Published 15/03/2018 11h20 Arquivo

Relatório de Auditoria nº 08_Paint 2017 - Acompanhamento da Arrecadação de Multas Aplicadas pelo Cade

Esta ação foi desenvolvida com vistas a verificar a sistemática utilizada para o registro, a contabilização, o acompanhamento e a cobrança das multas aplicadas.

by Beatriz Leal dos Reis Published 15/03/2018 11h22 Arquivo

Relatório de Auditoria nº 09_Paint 2017 - Gestão de TIC

Esta ação foi desenvolvida com vistas a: • Acompanhar a execução do Plano Diretor de Tecnologia da Informação e Comunicação (PDTIC); • Verificar os controles internos existentes, no âmbito da Coordenação-Geral de Tecnologia da Informação (CGTI), nas questões referentes ao gerenciamento da TIC; • Identificar pontos de melhoria e boas práticas no intuito de aprimorar a gestão e os processos de trabalho.

by Beatriz Leal dos Reis Published 15/03/2018 11h23 Arquivo

Relatório de Auditoria nº 10_Paint 2017 - Rol de Responsáveis

Esta ação foi desenvolvida com vistas a verificar a regularização das desconformidades na apresentação do Rol de Responsáveis.

by Beatriz Leal dos Reis Published 15/03/2018 11h25 Arquivo

Relatório de Auditoria nº 11_Paint 2017 - Gestão de Pessoas

Esta ação foi desenvolvida com vistas a: • Acompanhar e avaliar os processos de admissão e desligamento de pessoal, concessão de aposentadoria e pensão, cessão/requisição de pessoal, verificando a consistência dos mesmos; • Verificar a correição dos lançamentos na folha de pagamentos dos servidores, e se estão de acordo com a legislação vigente; • Verificar pagamento de benefícios como: auxílio alimentação, auxilio transporte, férias, etc; • Verificar as substituições; • Verificar a inclusão/alteração da folha de pagamento de pessoal.

by Beatriz Leal dos Reis Published 15/03/2018 11h27 Arquivo

Relatório de Auditoria 12_Paint 2017 - Aquisição de Bens e Serviços

Esta ação foi desenvolvida com vistas a: • Verificar a regularidade dos processos de aquisições, incluindo as licitações, dispensas e inexigibilidades; • Nas dispensas, verificar se houve fracionamento de despesas; • Observar cumprimento do Princípio da Economicidade, quando das propostas mais vantajosas à Administração; • Verificar a inclusão de critérios de sustentabilidade ambiental na aquisição de bens, serviços e materiais de tecnologia da informação.

by Beatriz Leal dos Reis Published 15/03/2018 11h28 Arquivo

Relatório de Auditoria nº 13_Paint 2017 - Contratos

Esta ação foi desenvolvida com vistas a: • Verificar se os objetos contratuais estão sendo executados em conformidade com o Contrato; • Avaliar os procedimentos de controle pelos fiscais dos contratos, indicados por Portarias; • Verificar o controle de registros de contrato; • Verificar o cumprimento das cláusulas contratuais, o acompanhamento e o gerenciamento da execução dos serviços contratados.

by Beatriz Leal dos Reis Published 15/03/2018 11h30 Arquivo