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Relatórios de Auditoria

por ricardo.resende publicado 05/03/2018 10h47, última modificação 28/06/2019 14h10

Relatório de Auditoria nº 01/Paint 2018 - Monitoramento

O trabalho de auditoria versou sobre o monitoramento das seguintes ações: • Paint 2013: - Ação A 4.2 – Auditar o Controle de Bens Móveis – Patrimônio. • Paint 2014: - Ação A 4.2 – Auditar o Controle de Bens Móveis (Patrimônio); - Ação A 4.3 – Avaliar a Gestão do Patrimônio Imobiliário. • Paint 2015: - Ação A 4.1 – Auditar o Controle do Material de Consumo (Almoxarifado); - Ação A 4.2 – Auditar o Controle de Bens Móveis (Patrimônio). • Paint 2016: - Ação A 4.3 – Avaliar a Gestão do Patrimônio Imobiliário. • Paint 2017: - Ação A 4.1 – Auditar a Gestão do Material de Consumo (Almoxarifado); - Ação A 4.2 – Auditar a Gestão de Bens Móveis (Patrimônio); - Ação A 4.3 – Avaliar a Gestão do Patrimônio Imobiliário; - Ação 6.1 – Auditar os Processos de Aquisição de Bens e Serviços (Licitação); - Ação A 6.2 – Auditar os Contratos Prestados ao Cade por Terceiros Pessoa Jurídica (Contratos Vigentes).

by Beatriz Leal dos Reis Published 09/11/2018 10h58 Arquivo

Relatório de Auditoria nº 02/Paint 2018 - Almoxarifado

Avaliar os procedimentos de registros, de baixas e de fechamentos mensais (RMMA), e compará-los com os registros contábeis no Siafi e com os estoques. Essa ação de auditoria foi realizada por meio de visita às dependências do Almoxarifado, com verificação da situação geral, análise e avaliação por amostragem de 10,39% dos itens (24 tipos de materiais diferentes).

by Beatriz Leal dos Reis Published 10/08/2018 15h04 Arquivo

Relatório de Auditoria nº 03/Paint 2018 - Gestão de Bens Móveis

Os exames foram realizados por conferência dos relatórios (RMB) com os registros no Sistema Siafi. Foi verificado se os Termos de Responsabilidades estão atualizados e devidamente formalizados. Verificou-se a existência de bens inservíveis.

by Beatriz Leal dos Reis Published 30/08/2018 11h42 Arquivo

Relatório de Auditoria nº 04/Paint 2018 - Monitoramento

O trabalho de auditoria versou sobre o monitoramento das seguintes ações: • Paint 2013: - Ação A 4.2 – Auditar o controle de bens móveis; - Ação A B 1.7 – Avaliar as estruturas de controles internos (Divisão de Logística – Dlog). • Paint 2014: - Ação A 4.2 – Auditar a gestão do patrimônio imobiliário. • Paint 2015: - Ação A 4.2 – Auditar o controle dos bens móveis. • Paint 2017: - Ação A 4.3 – Avaliar a gestão do patrimônio imobiliário; - Ação A 4.1 – Auditar a gestão do material de consumo (Almoxarifado); - Ação A 4.2 – Auditar a gestão de bens móveis.

by Beatriz Leal dos Reis Published 09/11/2018 10h54 Arquivo

Relatório de Auditoria nº 05/Paint 2018 - Gestão de TIC

Realizar o levantamento dos normativos, questionar a DAP sobre estruturas de controle, o perfil dos recursos humanos envolvidos, e procedimentos internos; procedimento para a salvaguarda da informação, a capacidade e produção de sistemas e os procedimentos para a contratação e gestão de bens e serviços de TIC. Identificar as falhas no processo de trabalho e pontos passíveis de melhorias. Realizar questionamentos referentes ao funcionamento dos comitês relacionados à gestão de TIC, quais sejam: Ceti, Csic, CGD e Etir.

by Beatriz Leal dos Reis Published 18/02/2019 14h43 Arquivo

Relatório de Auditoria nº 06/Paint 2018 - Provisão de Bens e Serviços

Análise dos processos de Licitações, Adesões, Dispensas e Inexigibilidades de Licitação, no intuito de constatar o atingimento das finalidades propostas. Consulta ao Siasg/Siafi quanto à documentação de registros contábeis e de regularidade fiscal, fundamentação legal, publicações, entrega e pagamento do objeto contratado. Os trabalhos da auditoria foram realizados por amostragem considerando a materialidade e a natureza da contratação.

by Beatriz Leal dos Reis Published 09/04/2019 11h46 Arquivo

Relatório de Auditoria nº 07/Paint 2018 - Prodoc

Analisar os processos de contratação com recursos do Prodoc. Os trabalhos da auditoria foram realizados por amostragem.

by Beatriz Leal dos Reis Published 09/04/2019 11h48 Arquivo

Relatório de Auditoria nº 08/Paint 2018 - Gestão de Pessoas

Os trabalhos de auditoria foram realizados por meio de levantamento dos normativos e de questionamento à DAP sobre: as estruturas de controle; o perfil dos recursos humanos envolvidos; e os procedimentos internos para a salvaguarda das informações e para a promoção e a ampliação da força de trabalho com perfil adequado às necessidades do Cade. Identificar as falhas no processo de trabalho e pontos passíveis de melhorias. Essa ação de auditoria foi realizada por meio de análise de processos e de emissão de questionário. Para os trabalhos de auditoria dos autos processuais, foi selecionada uma amostra aleatória simples em que cada subconjunto (tipos de processos) tem a mesma probabilidade de ser escolhido que qualquer outro subconjunto. Os tipos de processos considerados foram: • Pessoal: Curso promovido por outra instituição; • Pessoal: Avaliação de Desempenho Individual; • Pessoal: Ressarcimento – Idiomas.

by Beatriz Leal dos Reis Published 23/05/2019 09h18 Arquivo

Relatório de Auditoria nº 09/Paint 2018 - Termos de Compromisso de Cessação

Verificar a gestão das atividades relacionadas a negociação dos Termos de Cessação de Conduta - aspectos legais e descrição da natureza negocial - e como é homologado o respectivo termo.

by Beatriz Leal dos Reis Published 03/06/2019 14h57 Arquivo

Relatório de Auditoria nº 10/Paint 2018 - Cumprimento de Decisão

Verificar a gestão das atividades relacionadas à execução das providências para o cumprimento das decisões proferidas no Cade, dentre elas a cobrança e o acompanhamento das multas aplicadas relacionadas a: • Prazos de encaminhamento da documentação suporte do Setor de Cumprimento de Decisões - SCD à Superintendência-Geral da Autarquia para fins de expedição de ofício com vistas à comprovação do eventual pagamento, fixando prazo para o cumprimento da medida; • Inscrição do crédito em dívida ativa, bem como à comunicação da mora aos sistemas de cadastro de inadimplentes mantidos pela Administração Federal; • Registro no sistema corporativo; • Confirmação de execução fiscal ajuizada para multas não suspensas por ordem judicial.

by Beatriz Leal dos Reis Published 28/06/2019 14h10 Arquivo